BOLETINES
Normas SMV
La Superintendencia del Mercado de Valores (“SMV”) aprueba “Agenda Temprana 2024”. Mediante Resolución de Superintendente Nº 008-2024-SMV/02, publicada en la página institucional de la SMV, dicha entidad aprobó la Agenda Temprana 2024, cuyo objetivo es informar a las partes interesadas y a los ciudadanos en general sobre la evaluación preliminar de problemas públicos que serán materia del Análisis de Impacto Regulatorio Ex Ante (AIR Ex Ante).
Los principales puntos contenidos de la Agenda Temprana 2024 incluyen los siguientes:
- Fortalecer la prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo en el mercado de valores, en base a las recomendaciones GAFILAT contenidas en el “Informe de Evaluación Mutua de 2018”.
- Evaluar la viabilidad operativa y legal de permitir a los intermediarios que participan en la Bolsa de Comercio de Santiago y la Bolsa de Valores de Colombia, realizar operaciones desde sus jurisdicciones con valores registrados en la Bolsa de Valores de Lima, sin que sea necesario que obtengan una autorización de organización y funcionamiento por parte de la SMV.
- Crear las condiciones que viabilicen procesos de integración regional de Bolsas de Valores, incluyendo la intervención de las Cámaras de Compensación y Liquidación de Valores, además de la modificación de ciertas disposiciones legales, bajo estándares adecuados de protección al inversionista y en el marco de las facultades de la SMV.
- Evaluar la pertinencia de alinear la regulación de revelación de Hechos de Importancia a los mejores estándares internacionales de la región.
En el documento en mención también se menciona que durante el ejercicio 2024 se proyectan las siguientes acciones:
- Emisión por la SMV de la resolución de “Armonización Normativa (Fase 2) Proyecto de Modificación del Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución SMV Nº 034-2015-SMV/01 y del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado por Resolución CONASEV Nº 068-2010-EF/94.01.1”, cuyo proyecto estuvo en consulta ciudadana,
- Evaluar el problema público relacionado con la realización de ofertas privadas de fondos de inversión por parte de entidades que no se encuentran bajo supervisión de la SMV y, de ser el caso, coordinar con el Ministerio de Economía y Finanzas para determinar la viabilidad de gestionar una ley que modifique la Ley de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, y,
- Continuar las coordinaciones con la Superintendencia de Banca y Seguros y AFP (“SBS”), con el objeto de armonizar las disposiciones aplicables a las entidades bajo el ámbito de competencia de este ente regulador que además tienen la condición de emisores, a fin de realizar ajustes en las respectivas normativas, de ser el caso.
Normas SBS
La SBS aprueba la modificación de anexos del Reglamento de Infracciones y Sanciones de la SBS, aprobado por Resolución SBS Nº 2755-2018. Mediante Resolución SBS Nº 0013-2024, publicada en el diario oficial “El Peruano” con fecha 09 de enero de 2024, la SBS modificó diversos numerales de los Anexos 1 y 2 del reglamento en mención, respecto a infracciones vinculadas a materias diversas, incluyendo, entre otras, las siguientes:
- Información sobre propietarios significativos y beneficiarios finales,
- Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo,
- Supervisión consolidada,
- Gestión de Conducta de Mercado, y,
- Gestión de Riesgo Operacional.
